银证合作的职业拓展资料

银证合作的职业拓展资料 第一篇

开门见山说，我必须要感谢公司为我提供了良好的进修环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。接下来要讲，我还要感谢各位在职业中给予帮助的同事，在今年的职业中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的职业情况拓展资料如下：

一，完善营业部柜台整体形象

配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描职业，由于目前已经实现体系提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，因此对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信赖。

二，交易所应急演练和柜面业务体系恒生的测试

上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项职业都是在周六进行的，当出现信号中断时怎样在最短时刻内切换至灾备机房服务器，怎样进行风控报备，怎样进行现场客户的安抚和解说职业等，都进行了很好的测试和进修，让营业部交易体系正常运作，防范于未然。

上半年我们公司组织了几次恒生账户体系的升级测试职业，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用体系实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试职业，由于体系一个控件联系到多个菜单，因此每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现难题及时记录，对于一些新增内容重点进修，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试职业。

三，客户资料集中核对整理

这项职业开展的时刻很长，为贯彻中国证监会《加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《进一步加强证券账户日常管理的通知》的灵魂，落实证券公司应当定期对其柜面体系以及登记结算体系登记的投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时刻，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档职业，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将一三零零零多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于二零XX年一二月三一日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

四，运营条线员工星级晋级评定

公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定职业，我参加了今年第一次的星级评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时刻紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习不易接触到的业务聪明，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定中，我会依然如故地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三星级员工。

在即将过去的二零XX年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对职业量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意三号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司进步步伐，继续完善日常职业，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

银证合作的职业拓展资料 第二篇

自二零xx年三月以来我很荣幸来到泰信科技从事金融事业部技术支持中心储备主任职业，转眼三个月的试用期过去了，在领导的言传身教、关心培养下，在同事们的支持帮助、密切配合下，我不断加强事业部业务进修，对职业精益求精，较为圆满地完成了自己所承担的各项职业任务，个人职业素质和业务职业能力都取得了一定的进步，为今后的职业和进修打下了良好的基础，现将个人职业进修情况划重点：

一、对公司的认识

从刚到泰信对于金融事业部的业务比较陌生，到经过三个月的进修及领导和同事的指导，使我对公司管理结构和事业部等有了较为深刻的认识，对自己所在岗位的职业内容有了大概的了解。公司业务范围主要划分为金融、司法以及智能化等三大领域，下属分公司主要包括湖北分公司、江西分公司、湖南分公司、河南分公司、广西分公司、云南分公司以及新疆分公司等。我们金融事业部技术支持中心主要对分公司技术进行协助支持。

二、职业方面

入职不久，适逢湖南分公司农行前段联网项目中标。湖南分公司因去年才成立不久，技术力量相对薄弱。我被派过去做技术支持，主要负责农行前端联网前期摸底做方案及预算。湖南我们主要是负责常德和湘西两市的前端改造。通过一个月的时刻，我前端网点摸底以及同甲方市分行保卫处领导交流，圆满完成了常德七九个网点以及湘西二八个网点的设计方案及预算，共计九零零多万。

金融技术支持中心除了对下属分公司技术支持外还需对中心业务拓展的项目进行支持，四月上旬，金融事业部与浙江捷尚合作在整个金融业推广智能分析体系，我负责湖北农行试点安装调试。经过几天的测试以及与捷尚技术员沟通最终完成了农行ATM智能分析、柜员窗口人脸叠加以及视频质量诊断等体系的试点安装调试职业。

三、进修生活方面

在职业经过中，我深深感到加强自身进修、进步自身素质的紧迫性，一是向书本进修，坚持每天挤出一定的时刻不断充实自己，端正态度，改进技巧，广泛吸取各种“营养”，积极准备二级建造师的考试。二是向周围的同志进修，职业中我始终保持虚心谨慎、虚心求教的态度，主动向领导、同事们请教，进修他们任劳任怨、求真务实的职业作风和处理难题的技巧;三是向操作进修，把所学的聪明运用于实际职业中，在操作中检验所学聪明，查找不足，进步自己，防止和克服浅尝辄止、一知半解的倾向。

三个月来我在领导和同事们的帮助和支持下取得了一定的成绩，但我深知自己还存在一些缺点和不足，与职业需要和领导要求相比，还有一定差距。一是做事还不够细心，容易造成一些漏洞。二是职业的预见力和前瞻性还不够强。三是职业的灵活性还不够。在今后的职业中，我要努力做到戒骄戒躁，坚定政治信念，加强学说进修，积累经验教训，不断调整自己的思考方式和职业技巧，在操作中磨练自己，成为单位需要的杰出人才。

银证合作的职业拓展资料 第三篇

二零XX年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时刻，上证股指在XX点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为XX营业部的一员，面对任务多、行情差、经验少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，按照公司“二次创业”的要求，加强制度建设，防范经营风险，推进精细管理，积极进步服务，努力开拓经营。现将XX年度职业拓展资料如下：

一、业务经营情况需要增强

XX营业部前三季度主要经营指标为：

一、利润：XX年全年目标值为XX万元，XX月进度目标值为XX万元，截止XX年X月底，我部实际利润总额 XX万元，完成XX年XX月进度目标XX%。

二、营业收入：XX年全年目标值为XX万元，XX月进度目标值为XX万元，截止XX年XX月底，我部实际营业收入XX 万元，完成XX年XX月进度目标XX%。

三、资产保有率：XX年全年目标值为XX（万分之），XX月份实际值为XX（万分之），完成XXX年度目标XX%。

四、市场占有率：XX年全年目标值为XX（万分之），XX月份实际值为XX（万分之），完成XX年度目标XX%。

五、A股+基金交易量：XX年全年目标值为XX亿元，XX月进度目标值为XX亿元，截止XX年XX月底，我部实际交易量为XX亿元，完成XX年XX月进度目标XX%。

六、净增有效户数：XX年全年目标值为XX户，XX月进度目标值为XX户，截止XX年XX月底，我部实际净增有效开户数为XX户，完成XX年XX月进度目标XX%。

根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进度目标，因此经营业务需要增强。

二、完善营业部升级，进行配电室改造

在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列职业，并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要职业。XX营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位责任清晰，不断完善营业部的各项规章制度，制订了详细的应急预案，营业部管理条例日渐清晰，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为陆续规范化。

考虑到XX营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状，XX月XX日由XX公司进行了配电室布线改造，并且于XX月XX日由XX公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺利完成，目前职业一切正常。

三、扫描电子档案、规范股民账户职业持续有效展开

按照中国证监会及XX证券公司的要求和布署，XX营业部展开扫描电子档案、账户规范职业的序幕，随着此项职业的持续开展，我营业部全体员工统一想法，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有规划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范职业。由于时刻紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展职业。截至XX月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户（包括休眠证券账户）为XX户，已经完成扫描XX户，剩余XX户。

坚持认真负责态度，重结局更重经过，XX营业部并且对留痕职业高度重视，确保每一个经过都有详细的留痕记录，能够完整、清晰、体系地反映整个规范经过的内容和轨迹。

四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流

XX营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为XX户，目前截至XX月底，已经完成XX户。XX营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流职业。XX年XX月至今，营业部共流失XX名客户，营业部决定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到XX%，最终XX个月完成客户回流率XX%。

五、完善各项规章制度，做好安全防卫职业

XX营业部组织各部门结合自身实际情况，针对原有各项规章制度进行进修、讨论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的《XX营业部突发事件应急预案》、《XX营业部新开立账户业务操作流程》等一系列制度。

并且根据消防安全防卫职业的需要，建立了自己的《XX营业部安全保卫档案》，逐步完善了《断电清场制度》、《消防安全管理制度》、《用火用电管理制度》、《员工消防教育培训制度》、《消防设施器材维护保养制度》等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的责任。

六、开展创先争优和二次创业宣传月活动

XX营业部全体员工认真进修了小敏同志所做的职业报告，并根据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际情况，积极制定有效的职业方案，积极开展了创先争优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目标和规则以及创先争优的责任感和荣誉感。

七、配合公司大力开展营销活动，基金任务全部完成

为了树立公司品牌和营业部形象，改变目前XX营业部存在的营销难题,积极应对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，XX营业部由经理牵头，专门成立了市场营销小组，并采取多种形式加强营销力度。根据部分员工家住本地的现状，加强其与亲属朋友联系，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。

XX营业部在公司XX基金、XX基金、XX基金三次基金营销经过中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。

八、持续开展投资者教育，增强投资者风险觉悟

XX营业部根据中国证监会和公司总部的具体要求，积极开展投资者风险教育职业。营业部全体员工认真进修《加强投资者风险教育的通知》灵魂，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联系和配合，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育职业具体落实。做好投资者教育宣传职业。在营业部的公告栏制作“投资者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资聪明。前台职业人员认真审核客户资料，保证投资者帐户资料诚实、准确和完整，详细解释《风险警示书》并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习性，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场基础聪明，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的了解和沟通。

九、继续加强营业部内部管理，进步风险控制能力。

完善营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的职业任务，建立相互配合，相互监督的职业关系。认真进修公司风险控制方面的各项规章制度，逐一对照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，互相监督。进行自查自纠，坚定执行从业人员的禁止行为，建立高素质的员工队伍。

在即将过去的XX年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，XX营业部全体员工团结奋斗、共同努力，取得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存在的难题：

一、客户结构不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。

二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。

三、 营业部位置处于XX，考虑到人口、地域、经济水平的制约，进步空间有待进一步扩大。

四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。

五、 与先进券商相比，我们的服务有待进一步进步

展望未来，XX年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务职业，开拓市场，加强员工队伍建设，我们职业规划如下:

一、增大宣传力度，加强银证合作。XX营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同进步的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。

二、加强股民教育，提供投资咨询。XX营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理规则，对资金量较大的客户赠送了XX投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。

银证合作的职业拓展资料 第四篇

二零xx年准备踏入尾声了，回顾这一年的职业，开门见山说，我感谢公司为我提供了良好的进修环境和锻炼机会，让我对证券行业有了更加深刻而清晰的认识，自身各方面都有所提升。下面我将一年来的职业情况简单拓展资料如下：

一、加强进修，提升自身业务素质

通过认真进修公司派发的《赢在执行》等书本，进修与证券有关的金融聪明，充实自己的聪明储备和素质培养。时刻关注国际经济形势和民族宏观经济政策，以便积极应对其对股市行情带来的影响。同时，向身边杰出的同事好好进修，用他们的经验和行为以补己之短。并在操作中不断进修、划重点，遇到不熟悉的业务，及时请教，不断进步自己的综合业务素质。一年来的进修操作，使我对证券行业和证券业务都有了较为深刻的领会，职业中能够解决很多基本难题。

二、操作锻炼，进步业务开拓能力

在银行驻点方面，认识到银行驻点职业的重要性，熟悉银行各类业务，通过积极协助银行员工为客户办理业务等方式，培养与银行员工之间的情感。在驻点职业中不轻易离岗，耐心守候，对前来银行办理业务的人员做到热诚服务，不放过任何开发新客户的`机会。

在与客户交流以及服务的经过中，时刻以客户利益为主，关心客户所关心的难题，尽全力做到诚信、稳健，让客户放心。同时注重细节，以信誉和口碑，争取更多的客户。遇到难题多从对方角度出发，尽力维护客户利益，进步了自己与人沟通的能力和处理难题的能力。

为了把职业做得更好，明年的职业定位如下：

一、坚持不懈进修进步。不断丰富自己的专业聪明，并学以致用，不断进步专业分析力和营销能力，为客户提供全方位的服务，

二、有效利用银行资源。持之以恒坚持银行驻点职业，通过情感沟通、职业协助等方式，开发有效的客户资源，为客户提供优良的服务，使客户投资资产资金增值，增加公司的业绩。

三、充分利用关系网络。拓展身边的关系网络，通过以友拉友、以老带新等方式，让更多人选择东莞证券。

四、做好客户维护培养。对现有客户给予全方位、多角度的跟踪服务，确保现有资源不流失，并争取通过老客户不断关于新客户，增加自己的资产，为公司创新更多效益。

虽然今年市场震荡，投资环境不理想，然而坚持一定能够得到回报，下年一定要继续秉承东莞证券对客户服务至上的灵魂，把自己的业务能力进步，为公司创新更大价格。

银证合作的职业拓展资料 第五篇

xx年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时刻，上证股指在xx点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为xx营业部的一员，面对任务多、行情差、经验少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，按照公司“二次创业”的要求，加强制度建设，防范经营风险，推进精细管理，积极进步服务，努力开拓经营。现将xx年度职业拓展资料如下：

一、业务经营情况需要增强

xx营业部前三季度主要经营指标为：

一、利润：xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年x月底，我部实际利润总额xx万元，完成xx年xx月进度目标xx%。

二、营业收入：xx年全年目标值为xx万元，xx月进度目标值为xx万元，截止xx年xx月底，我部实际营业收入xx万元，完成xx年xx月进度目标xx%。

三、资产保有率：xx年全年目标值为xx（万分之），xx月份实际值为xx（万分之），完成xxx年年度目标xx%。

四、市场占有率：xx年全年目标值为xx（万分之），xx月份实际值为xx（万分之），完成xx年年度目标xx%。

五、A股+基金交易量：xx年全年目标值为xx亿元，xx月进度目标值为xx亿元，截止xx年xx月底，我部实际交易量为xx亿元，完成xx年xx月进度目标xx%。

六、净增有效户数：xx年全年目标值为xx户，xx月进度目标值为xx户，截止xx年xx月底，我部实际净增有效开户数为xx户，完成xx年xx月进度目标xx%。

根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进度目标，因此经营业务需要增强。

二、完善营业部升级，进行配电室改造

在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列职业，并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要职业。xx营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位责任清晰，不断完善营业部的各项规章制度，制订了详细的应急预案，营业部管理条例日渐清晰，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为陆续规范化。

考虑到xx营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状，xx月xx日由xx公司进行了配电室布线改造，并且于xx月xx日由xx公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺利完成，目前职业一切正常。

三、扫描电子档案、规范股民账户职业持续有效展开

按照中国证监会及xx证券公司的要求和布署，xx营业部展开扫描电子档案、账户规范职业的序幕，随着此项职业的持续开展，我营业部全体员工统一想法，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有规划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范职业。由于时刻紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展职业。截至xx月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户（包括休眠证券账户）为xx户，已经完成扫描xx户，剩余xx户。

坚持认真负责态度，重结局更重经过，xx营业部并且对留痕职业高度重视，确保每一个经过都有详细的留痕记录，能够完整、清晰、体系地反映整个规范经过的内容和轨迹。

四、净增有效户取得突破性进展，争取客户回流

xx营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果，我部全年目标为xx户，目前截至xx月底，已经完成xx户。xx营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流职业。xx年xx月至今，营业部共流失xx名客户，营业部决定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率达到xx%，最终xx个月完成客户回流率xx%。

五、完善各项规章制度，做好安全防卫职业

xx营业部组织各部门结合自身实际情况，针对原有各项规章制度进行进修、讨论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的’《xx营业部突发事件应急预案》、《xx营业部新开立账户业务操作流程》等一系列制度。

并且根据消防安全防卫职业的需要，建立了自己的《xx营业部安全保卫档案》，逐步完善了《断电清场制度》、《消防安全管理制度》、《用火用电管理制度》、《员工消防教育培训制度》、《消防设施器材维护保养制度》等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的责任。

六、开展创先争优和二次创业宣传月活动

xx营业部全体员工认真进修了所做的职业报告，并根据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际情况，积极制定有效的职业方案，积极开展了创先争优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目标和规则以及创先争优的责任感和荣誉感。

六、配合公司大力开展营销活动，基金任务全部完成

为了树立公司品牌和营业部形象，改变目前xx营业部存在的营销难题,积极应

对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，xx营业部由经理牵头，专门成立了市场营销小组，并采取多种形式加强营销力度。根据部分员工家住本地的现状，加强其与亲属朋友联系，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。

xx营业部在公司xx基金、xx基金、xx基金三次基金营销经过中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，取得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。

七、持续开展投资者教育，增强投资者风险觉悟

xx营业部根据中国证监会和公司总部的具体要求，积极开展投资者风险教育职业。营业部全体员工认真进修《加强投资者风险教育的通知》灵魂，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联系和配合，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育职业具体落实。做好投资者教育宣传职业。在营业部的公告栏制作“投资者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资聪明。前台职业人员认真审核客户资料，保证投资者帐户资料诚实、准确和完整，详细解释《风险警示书》并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习性，风险喜好，抗风险能力，加以分类，按照不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场基础聪明，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的了解和沟通。

八、继续加强营业部内部管理，进步风险控制能力。

完善营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的职业任务，建立相互配合，相互监督的职业关系。认真进修公司风险控制方面的各项规章制度，逐一对照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，互相监督。进行自查自纠，坚定执行从业人员的禁止行为，建立高素质的员工队伍。

银证合作的职业拓展资料 第六篇

以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流职业业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展东阳市级“青年文明号”创建活动。现将具体职业拓展资料如下：

一、打造服务品牌，提供一流服务

年度，我营业部以金翼金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，进步了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

二、提升经营觉悟，实现一流管理

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及职业责任，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机，继续健全完善团支部的职业机制，团支部职业的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

三、注重素质教育，培养一流人才

以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的想法动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的想法政治教育，强化青年员工的想法作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。

二零xx年度，营业部继续坚持以人为本的规则，重视人才培养，营造进修气氛。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的进修与培训活动得以坚持与良性进步。以进步员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业聪明的全面开花。

四、加强企业文化建设，营造一流文化

企业文化建设是年营业部职业的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的进步员工对公司价格观的认同感，塑造公司的文化力。

一是通过组织参与专业聪明、合规聪明竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思索，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化气氛。

二是积极开展形式多样的素质拓展活动。二零xx年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信赖度以及对营业部的忠诚度都得到有效进步。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。二零xx年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数x万元。员工们的爱心得到各方的好评。

五、注重“三个阵地”(进修阵地、交流阵地、宣传阵地)建设

进修阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。

交流阵地建设：以各种进修活动、文体活动和公益活动为载体，有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。

宣传阵地建设：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣传的好。年度，我们基本做到每次活动有策划，每次活动有宣传，每次活动有拓展资料。做到文留痕，图片留痕。同时开通了qq群、青年文明号博客，营业部的宣传阵地得以初步建立。

讲到底年度，在争创东阳市“青年文明号”经过中，我们收获了很多：职业道德得以弘扬、职业文明更加彰显;员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提升。然而一切还都只是开始，在今后职业中，我们将继续深入开展创建职业，不断进步青年职工的想法道德素质和业务素质，提升窗口单位形象，做到爱岗尽职、忠于职守，深化服务、奉献社会。

银证合作的职业拓展资料 第七篇

xxxx年一个不平凡的一年。地震、金融海啸，毫不留情的吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出，又一轮新的金融海啸更是压得让人透不过气来。xxxx年是证券行业的冬天，同时也是全球人民的冬天。然而，在公司领导和全体员工的共同努力下，我们艰难地走过来了。冬天即将过去，我们都已准备好，迎接明天的希望!

下面我对xxxx这一年来所做的职业作一个简单的划重点：

一、恒生内控平台和数据中心体系建设

根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送体系、异常交易监控和大致非减持监控体系。由于我公司原有独立存管体系为福建新意公司所开发，数据库平台是基于sql serverxx，而新意公司的净资本报送体系、异常交易监控和大致非减持监控体系是基于数据库teradata，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在体系的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该体系，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管体系而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，因此在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管体系和反_体系，给的报价也是在充分保护原有体系的基础上给出的价格，而且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心体系。

二、恒生内控平台和数据中心体系建设的后期维护

在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司反_监控报送体系、内控平台、净资本监控体系、异常交易和大致非减持监控体系顺利建设完成，并正常接管以前新意独立存管体系的运行。从体系的需求探讨到筹建和正式上线运行，得到了公司领导和各项目组成员的大力支持，因此，在建设和测试经过中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需求，目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中，估计月底可全部解决完成。

三、三方存管体系建设和后期维护

“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的想法，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的进修和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，今年新增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，估计明年年初可正式上线运行。

三、公司净资本监控体系新报表报送制度

根据证监会要求，证券公司需要执行新报表报送制度，并于xxxx年一二月一日正式报送。由于我公司已上线运行的净资本监控体系还是老的报表，需要联系恒生公司对原有净资本体系进行升级，满足证监会的新报表报送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司联系升级事宜且进展顺利，目前恒生公司工程师正在现场解决中，本月即可正式报送新报表。

四、制作公司三方存管体系常见难题及处理技巧汇总，对原有经纪人营销体系的移植工程，配合中心机房新增网上交易as、ar四台。

五、对中心机房b股外币转帐、清算机器、行情分发体系机器、咨询接收和转发机器的更换职业。

六、对各营业部及服务部新意开户证书的升级，联系升级三方存管许可证和相关体系的授权事宜，给财务部解决资金存管不能重复导出凭证的难题。

七、制作网上交易体系登陆不上行情和委托的常见难题及处理技巧汇总，制作公司风控

控体系评级表。由于公司各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘，开通ftp用户和网络连接配置事宜。制作中心机房体系应急规划和设备标签并张贴事宜。

八、配合公司机房改造工程，，库房卫生打扫和机器卫生整理等职业。

九、配合恒生工程师对中心机房报盘体系升级，以减轻报盘风险和压力难题，配合恒生工程师对三方存管体系版本和接口的升级，配合恒生工程师对公司oiw报盘库结构的升级，配合恒生公司对我公司信息体系的评估职业。

一零、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反_数据报送核查职业，配合公司合规管理部反_数据报送职业。配合贵州证监局对中心机房的检查，一些文档的准备职业。

一一、安装开放式基金体系，测试及清算，发邮件数据等事宜，配合中北营业部切换novell体系和网络隔离。

一二、合并原汉唐和华创席位后，报盘统一测试。配合北京路营业部，新华路营业部及各服务部工行三方存管批量上线职业。

一三、配合德阳灾备中心体系建设及制作应急切换方案。

一四、配合公司帐户规范职业。

一五、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等职业。

我有渴望进修新聪明和不断探索的热忱，在每公司进步新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。由于我知道，我需要进修和进步的地方还有很多。我也会积极的利用好每进修新业务的机会，做好各项新业务的测试职业，不给整个部门的职业拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。

同时也存在一些不足：

一、证券业务还有待深入全面了解。

二、对网络方面聪明和动手能力有待加强。

三、在维护或工程实施中，对要害难题划重点，并形成文档的努力不够。只有这样，才更便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，进步部门的职业效率。

四、在以后的职业和进修中要不断地进修新业务，新聪明，做到聪明的不断更新。

改进措施：

一、平时注重聪明技能积累，刻苦钻研，在边进修边操作中成长。

二、加强网络方面和数据库方面的进修，有机会多参加相关方面的培训。

三、在职业中善于划重点，对典型、要害难题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

四、主动争取新业务工程测试和实施机会，在操作中进修。

五、加强和各营业部以及服务部的沟通。

xxxx年职业安排：

一、配合公司开放式基金体系建设，测试及上线。

二、配合公司招商银行实盘测试及正式上线职业。

三、反_监控体系、净资本监控体系、异常交易和大致非减持监控体系、内控体系的维护和相关升级事宜。

四、服务部升级为营业部后，对财务体系的相关备份职业，新增财务登陆站点后的相关维护职业。

五、柜台体系和三方存管体系维护及相关升级事宜。

六、配合公司中心机房网络改造工程及网络管理职业。

七、加强对零六交易柜台相关体系的进修和oracle数据库的进修。

新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧进修，更好的充实自己，以饱满的灵魂情形来迎接新时期的挑战。明年会有更多的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的进步。我也会向其他杰出同事进修，取长补短，相互交流好的职业经验，共同进步。争取更好的职业成绩。

银证合作的职业拓展资料 第八篇

一、打造服务品牌，提供一流服务

XX年度，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，进步了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

二、提升经营觉悟，实现一流管理

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及职业责任，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机，继续健全完善团支部的职业机制，团支部职业的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

三、注重素质教育，培养一流人才

以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的想法动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的想法政治教育，强化青年员工的想法作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。

XX年度，营业部继续坚持以人为本的规则，重视人才培养，营造进修气氛。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的进修与培训活动得以坚持与良性进步。以进步员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业聪明的全面开花。

四、加强企业文化建设，营造一流文化

企业文化建设是XX年营业部职业的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的进步员工对公司价格观的认同感，塑造公司的文化力。

开头来说通过组织参与专业聪明、合规聪明竞赛、岗位练兵、“读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思索，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化气氛。

积极开展形式多样的素质拓展活动。XX年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信赖度以及对营业部的忠诚度都得到有效进步。强身健体的’理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。XX年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

五、注重“三个阵地”(进修阵地、交流阵地、宣传阵地)建设

进修阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。

交流阵地建设：以各种进修活动、文体活动和公益活动为载体，有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。

宣传阵地建设：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣传的好。XX年度，我们基本做到每次活动有策划，每次活动有宣传，每次活动有拓展资料。做到文字留痕，图片留痕。同时开通了qq群、青年文明号博客，营业部的宣传阵地得以初步建立。

讲到底XX年度，在争创东阳市“青年文明号”经过中，我们收获了很多：职业道德得以弘扬、职业文明更加彰显;员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提升。然而一切还都只是开始，在今后职业中，我们将继续深入开展创建职业，不断进步青年职工的想法道德素质和业务素质，提升窗口单位形象，做到爱岗尽职、忠于职守，深化服务、奉献社会。

银证合作的职业拓展资料 第九篇

作为一名刚参加职业不久的毕业生，初来到公司，在领导和导师的指导与包容下，通过自身的不懈努力，已经逐渐适应了周围的生活与职业环境，对证券事务助理的职业也逐渐进入了情形。宽松融洽的职业气氛，让我很快完成了从新人到员工的转变。

证券事务部是公司的`信息中枢，起着联系内外的影响。对外主要面对证监局、交易因此及社会公众，对内主要联络各部门准备信息披露资料，向董事会秘书负责。

在本部门的职业中，我一直严格要求自己，认真及时做好导师布置的每一项任务，专业和非专业上不懂的难题虚心向导师请教进修，不断进步并充实自己。在职业上建立信息保密觉悟、进步自身专业水平、增强处事灵活性是做好证券事务职业的前提。积极向领导和导师进修，使自己的职业素质和业务水平不断完善，争取早日将聪明转化为能力，独立履行各项职业责任。虽然逐渐掌握了责任之内的职业，但在实际操作中也存在着不少难题。在撰写文件资料时，语句用词不够成熟、欠缺恰当；核对报告中各项数据时，还应进步细心程度；理顺各类职业的相关性，增强对职业的敏感度；以及难免出现的其他一些差错，仍需要导师给予提醒和指引。但前事之鉴、后事之师，这些经历也让我不断成熟，在处理各种难题时考虑得更全面，杜绝类似失误的发生。

同时，希望延续团队中严谨的职业作风，分享职业经验，在以后类似的事务处理中更加全面、谨慎；完善部门档案管理制度；积极维护公司的公众形象，引导各类媒体对公司的正面报道；做好证券市值管理职业。

这段时刻以来，我看到了公司在行业内的实力，更看到了自己的变化与有待进步之处。在此，真心希望自己能够早日成为一名正式的员工，在以后的职业中，我会带着更加积极和热诚的态度做好自己的本职职业，通过努力与勤奋为公司做出更多的贡献的同时，也逐步实现自己的目标和人生价格，与理邦一起成长，共同走向美好的未来。

银证合作的职业拓展资料 第一零篇

二零XX年已经过去，回首过去，二零XX是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到xx路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，然而没有任何借口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有规划的做到我们该做的，虽然天气寒冷，然而我们的心很火热，新人进来也是和我们一样电话营销，确实在艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标。

随着三月份我们搬进庆春路八楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我从此有了更多的时刻，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，然而确实规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了一定的锻炼。

自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是充满模糊，通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事务：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等，当开始考虑团队的未来进步的时刻，银行一直是我们团队最大的弱项，由于这三年，银行渠道基本上都没有争取过，放弃的更多。

在四月份我们团队近一五人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时刻最久，关系处理最好，然而过去的’三年对他们的贡献基本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，开头来说满足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道。

另外民生银行和深进步银行也开始接触，沟通合作的事务，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必须完成。离这个目标最终还是没有完成，然而在年末的基金销售经过中，银行一直以来都是我们的弱项，然而通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会，达到了我们的期望目标。

虽然结局并不是很好，然而打开了局面，对于后期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了所有人的认可，参与积极性大幅进步，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力，进步自己表达的能力。

通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，故意经常迟到的现象得到控制，一大批人能够做到准时到，养成了好